精选解答
您的位置:首页 > 精选解答 > 公司法 > 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有哪些行为

2024.04.11 公司法 3751人浏览举报
解析
根据法律的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为: (一)代理委托人从事证券投资; (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; (三)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券; (四)法律、行政法规禁止的其他行为。 风险提示:证券投资咨询机构从事证券服务出现违法行为的法律责任: 1、责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款; 2、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。 3、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
法律依据
《证券法》第一百六十一条
报告编号:NO.20240411*****

【问题分析】您好,您所提出的是关于 ***** 的问题...... ,【解决方案】***** 【具体操作】*****

查看完整报告

*版权声明:华律网对精选解答模式享有独家版权,未经许可不得以任何形式复制、转载。

张福昊

河北泰科律师事务所

张福昊律师,专职律师擅长公司法

  • 30203

    精选解答
  • 62458947

    阅读量
  • 证券投资咨询机构的主要业务
    证券投资咨询机构提供的主要咨询业务包括:1、直接接受投资人或者客户委托;2、举办讲座、报告会、分析会等;3、在报刊上发表文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体发表谈话、文章等;4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供服
  • 哪些人员不得从事评估业务
    我们都知道在现代社会每个人的权利和义务都有着明确的划分和规定,有的权利他人可以行使而我们则不行, 而有的我们所拥有的权利他人却没有, 比如一些在触犯法律之后被剥夺从业权利的人员,那么哪些人员不得从事评估业务?华律网小编整理了相关的内容,希望对您有帮助。
  • 证券投资咨询机构的概念
    证券投资咨询机构,也称“证券投资顾问机构”,是指向投资者或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等咨询服务,以营利为目的的机构。从事证券投资咨询业务,必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许
  • 从事场外证券业务需要进行备案
    2024年9月1日起,证券公司、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的,需要进行业务备案。原《证券公司私募产品备案管理办法》失效,现颁布的通知将进一步规范证券市场。关于发布《场外证券业务备案管理办法》的通知中
  • 离职几年不得从事原业务工作
    离职后不得从事原业务工作的期限无统一法律规定。特定行业或签竞业限制协议的,期限通常不超二年。掌握关键信息岗位,即便没签协议,单位也可能限制。具体期限要综合合同、行业、保密义务等因素,有纠纷依实际和证据判断。
分享到
微博
QQ空间
微信
快速咨询在线专业律师 3分钟快速回复