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报告编号：NO.20240411*****
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查看完整报告1.符合法律法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3. 符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。
行为：1、违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；3、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；4、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；5、其他违背客户真实意思表示的行为。
证券公司就是帮助投资者开户，协助企业上市，代客理财，还有自营业务等业务的公司。证券公司是依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。
证券公司承销证券，不得有下列行为：1、进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；2、以不正当竞争手段招揽承销业务；3、其他违反证券承销业务规定的行为。
证券公司设立流程如下:根据《中华人民共和国证券法》规定：设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
公司清算的第一步就是成立清算组，接管公司，公司原法定代表人应全面向清算组移交公司管理权，清算组应当确定公司的财产范围，这种财产范围一般包括：公司经营管理的全部财产；公司享有的债权；公司解散时享有的股权；公司享有的其他财产权利。接管公司债务。
证券公司可能被接管的情形：(一)治理混乱，管理失控；(二)挪用客户资产并且不能自行弥补；(三)在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；(四)风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；(五)其他可能影响证券公司持续经营的情形。
证券公司的业务范围：1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券融资融券；6、证券做市交易；7、证券自营；8、其他证券业务。
公司注销的程序是：一、清算：公司到登记机关办理公司注销程序之前一定要依法进行公司清算，包括终止生产经营销售活动、了结公司事务、了结民事诉讼、清理债权和债务和分配剩余财产等。二、注销登记申请：公司清算完成后便可进入公司注销申请程序，清算后、注销前公司需要出具和准备如下报告：1、公司清算组负责人或公司法定代表人签署的《公司注销登记申请书》；2、清算组成员《备案确认申请书》；3、法院破产裁定、行政机关责令关闭的文件或公司依照《公司法》作出的决议；4、股东会或者有关机关确认的清算报告；5、刊登注销公告的报纸报样；6、法律、行政法规规定应当提交的其他文件。法律依据：《公司法》第一百八十八条公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东会、股东大会或者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
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张福昊律师
