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报告编号：NO.20240411*****
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证券公司承销证券，不得有下列行为：1、进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动；2、以不正当竞争手段招揽承销业务；3、其他违反证券承销业务规定的行为。
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开发行证券，依法应当由证券公司承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。下列行为属于证券公司承销证券的合法行为： 1、包销； 2、投标承购； 3、代销； 4、赞助推销。 发行人向不特定对象公开发行证券的，由证券公司依法承销。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（三）代销、包销的期限及起止日期。
行为：1、违背客户的委托为其买卖证券；2、不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；3、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；4、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；5、其他违背客户真实意思表示的行为。
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。包销是指发行人与承销机构签订合同，由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券，承担全部销售风险。
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件等。
应当具备下列条件：1、有公司章程;2、有良好的财务状况和诚信记录;3、有符合规定的注册资本;4、从业人员符合本法规定的条件;5、有完善的风险管理与内部控制制度;6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;7、法律、行政法规规定的其他条件。
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本等。
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