合格投资者应当将持有的债券托管在提供转让服务的证券公司。发行人办理初始登记时,应当注明债券托管的证券公司名称,合格投资者通过证券公司受让的债券即托管于该证券公司。
具备风险识别能力和风险承担能力。风险承担能力是指具有一定的资金量的人群,并且资产是以金融资产为参考的。说的简单点,不考虑房子、车子、设备等这类固定资产。门槛的设定,就是将一部分不具备风险承担能力的投资者排除在外,以免这部分人群铤而走险。
投资者是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东。在金融市场中,所谓投资者是指在金融交易中购入金融工具融出资金的所有个人和机构。
私募投资基金监督管理暂行办法第十二条规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合相应标准的单位和个人。
诱骗投资者买卖证券罪既遂的量刑:1、犯诱骗投资者买卖证券罪既遂的,一般处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1-10万元罚金;2、若存在特别伪劣情节的,则应处5-10年有期徒刑,并处2-20万元罚金;3、单位犯本罪则对其处罚金,并对其直接责任人员处本罪个人犯相应的刑罚。
诱骗投资者买卖证券罪既遂的量刑:1、犯诱骗投资者买卖证券罪既遂的,一般处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处1-10万元罚金;2、若存在特别伪劣情节的,则应处5-10年有期徒刑,并处2-20万元罚金;3、单位犯本罪则对其处罚金,并对其直接责任人员处本罪个人犯相应的刑罚。
犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下的罚金。
犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下的罚金。
犯本罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处二万元以上二十万元以下的罚金。