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报告编号：NO.20240411*****
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查看完整报告不得的行为：1、代理投资人从事证券、期货买卖；2、向投资人承诺证券、期货投资收益；3、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；5、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
想进入证券行业，就必须通过证券从业资格考试拿到证券资格证书，同时也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
根据2002年12月16日，中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法规定：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，有中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应参加中国证券协会组织的执业培训，并且重新申请执业证书。
客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
申请设立创投企业需要的材料：一）必备投资者签署的设立申请书；二）投资各方签署的创投企业合同及章程；三）必备投资者书面声明；四）必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历。
申请设立创投企业应当向登记机关报送下列文件：一）设立登记申请书；二）合同、章程以及审批机构的批准文件和批准证书；三）投资者的合法开业证明或身份证明；四）投资者的资信证明；五）企业名称预先核准通知书；六）企业住所或营业场所证明。
出资协议、股东资格证明等材料。只有隐名股东与显名股东通过口头或书面协议达成委托代持股权且明确股权归属的真实意思表示，才能认定隐名股东与显名股东之间存在股权代持关系。
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