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报告编号：NO.20240411*****
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不得的行为：1、代理投资人从事证券、期货买卖；2、向投资人承诺证券、期货投资收益；3、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；4、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；5、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（三）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（四）法律、行政法规禁止的其他行为。
想进入证券行业，就必须通过证券从业资格考试拿到证券资格证书，同时也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
根据2002年12月16日，中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法规定：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，有中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应参加中国证券协会组织的执业培训，并且重新申请执业证书。
客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
客体要件。本罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。客观要件。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
发生交通事故后，当事人无从业资格证的，当事人可以直接向保险公司告知出险并申请理赔。无从业资格证不是未取得驾驶资格，不属于免赔理由。未取得驾驶资格包括未取得机动车驾驶证、机动车驾驶证被吊销或者机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车等情形。
《营业性道路运输驾驶员从业资格证》全国通用，有效期为六年，不需要年审，六年期満后直接换证。也就是说，货运资格证6年到期后直接再去运管所申请办理即可，不需要年审（从事危险物品运输和大型客运的从业资格证需要一年一审）。
申请设立创投企业需要的材料：一）必备投资者签署的设立申请书；二）投资各方签署的创投企业合同及章程；三）必备投资者书面声明；四）必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明，及其拥有的创业投资专业管理人员简历。
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