律师回答
1、私募基金不备案是不能投资的。根据我国《名称登记管理规定》规定私募基金不备案不能投资的。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。
2、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》由中国证券投资基金业协会制定,该协会属于社会团体组织,行业自律组织。虽非行政机关,但属于受证监会委托行使行业自律管理行为的组织。根据《证券投资基金法》第十九条第二项,基金管理人有办理基金备案手续的义务。若不备案,就是违法行为,会受到证监部门的
行政处罚。
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【延伸知识】私募基金的募集方式:
私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金,不得公开或变相公开募集:
1)严格限制投资者人数:单只私募基金投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。合伙型、有限
公司型基金投资者累计不得超过50人,契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。
2)严格限制募集方式:不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。
- 法律依据
- 《证券投资基金法》第十九条,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:
- (一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
- (二)办理基金备案手续;
- (三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
- (四)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
- (五)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
- (六)编制中期和年度基金报告;
- (七)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
- (八)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
- (九)按照规定召集基金份额持有人大会;
- (十)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
- (十一)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
- (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
报告编号:NO.20240415*****
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