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设立证券公司需要哪些条件

2024.04.12 公司法 1707人浏览举报
律师回答
设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
3、有符合本法规定的公司注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
7、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
并且未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

风险提示:满足一定的条件才能设立证券公司,从事证券行业有严格的要求。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券。
法律依据
《证券法》第一百一十八条
报告编号:NO.20240412*****

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  • 设立证券公司需要符合的条件有哪些

    设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本等。

    张福昊律师 2020.04.07 1580人看过
  • 证券公司设立的条件包括哪些

    设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本等。

    张福昊律师 2020.04.27 1084人看过
  • 证券公司设立条件有哪些

    设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本等。

    张福昊律师 2020.04.30 2365人看过
  • 设立证券公司的条件有哪些

    (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件等。

    熊珂律师 2020.04.11 1011人看过
  • 设立证券公司的条件包括哪些

    (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件等。

    张福昊律师 2020.04.11 1106人看过
  • 设立证券公司需要什么条件

    设立证券公司,应当具备下列条件:有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;有符合本法规定的注册资本。

    张福昊律师 2019.10.22 1703人看过
  • 证券公司的设立条件是什么

    主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元:有符合本法规定的注册资本:董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。有完善的风险管理与内部控制制度。

    张福昊律师 2018.11.19 1673人看过
  • 证券公司设立的条件是什么

    设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本等。

    张福昊律师 2020.04.07 1281人看过
  • 设立证券公司有哪些要求

    1.符合法律法规规定的公司章程;2.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;3. 符合本法规定的注册资本;4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。

    张福昊律师 2018.11.15 1407人看过

张福昊

河北泰科律师事务所

张福昊律师,专职律师擅长公司法

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