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如何防范金融职务犯罪

2024.04.24 刑事辩护 265人浏览举报
律师回答
1.增强风险意识
针对经济新常态和以自贸区金融改革为代表的各项改革措施认真研判,做好事先应对。金融机构应针对经济新常态和各项改革措施认真研判:
 
2.完善内控机制
提高制度防范的有效性,金融行业属于资金密集型行业,且金融活动具有杠杆效应,因此无论对于机构内部人员还是外部人员,都充满诱惑,这决定了金融机构健全内控机制的重要性。
3.细化金融从业人员犯罪风险管理和预防教育
提升犯罪预防的专业性和针对性,从近年来金融从业人员犯罪的发案环节看,银行、证券、保险行业的案发环节各自呈现出不同的业务特征。
4.完善理财产品和互联网金融的法规
尽快出台和完善有关理财产品和互联网金融的法律法规,明确底线规则。金融发展离不开法治的保驾护航,金融创新尤其需要在法治的轨道上稳步推进。对于互联网金融等新型金融业态,立法机关或行政监管部门应尽快出台有关法律法规,明确游戏规则尤其是底线规则。
法律依据
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑,并处罚金。
单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。
有前两款行为,在提起公诉前积极退赃退赔,减少损害结果发生的,可以从轻或者减轻处罚。
报告编号:NO.20240424*****

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  • 职务犯罪属于金融犯罪吗

    职务犯罪不属于金融犯罪,金融诈骗罪是行为人以非法占有为目的,采取法定的虚构事实或隐瞒真相的方式进行集资、贷款、金融票据、金融凭证、信用卡保险、有价证券诈骗,数额较大或者进行信用证诈骗的行为。

    方旭律师 2020.12.23 1262人看过
  • 职务犯罪如何办案

     根据人民检察院刑事诉讼规则(试行),大概分为以下几个阶段:一、案件的受理;二、初查和立案;三、侦查;四、审查逮捕。经过以上几个阶段侦查终结,最终决定是否移送起诉。   (一)受理   人民检察院侦查部门直接受理的案件线索来源包括: 。

    林春成律师团队律师 2022.08.09 283人看过
  • 职务犯罪怎么量刑

    职务犯罪是一种犯罪类别,不是具体罪名,它包含了职务侵占罪等多种罪名,不同罪名有不同的量刑。根据《刑法》第二百七十一条规定,公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役等。

    赵陆一律师 2020.10.12 945人看过
  • 职务犯罪如何起诉

    职务犯罪一般应由检察院提起公诉。如果发现有职务犯罪的现象,个人可以去报案或者去检察院举报。职务犯罪作为一种特殊类型的犯罪,职务犯罪是国家工作人员滥用权力、亵渎权力的表现,是严重的腐败形式。

    林春成律师团队律师 2022.08.19 2076人看过
  • 职务犯罪如何辩护

    职务犯罪辩护技巧: 一是不具有社会危害性或者社会危害性不大的案件,辩护律师应当选择无罪辩护; 二是证据不足的案件,辩护律师应当选择进行无罪辩护; 三是法律规定不明确的案件,辩护律师应进行无罪辩护。 。

    邢战涛律师 2022.07.27 737人看过
  • 职务犯罪量刑标准

    公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。

    赵善博律师 2019.08.05 1464人看过
  • 吸毒是职务犯罪吗

    不是。吸食毒品本身不构成犯罪,但属于违反《治安管理处罚法》的行为,可以对吸毒者进行行政拘留,对吸毒成瘾者还可以强制隔离戒毒。但强制戒毒仍属于行政处罚,不是刑事处罚。另外,吸毒者必然本身也持有毒品,如果持有数量过多,就可能构成非法持有毒品罪。

    邢战涛律师 2021.07.15 861人看过
  • 职务犯罪怎么判刑

    职务犯罪是一种犯罪类别,不是具体罪名,它包含了贪污罪、受贿罪等多种罪名,不同罪名有不同的判刑标准。以最常见的贪污罪为例:根据《刑法》第三百八十三条规定,贪污数额较大或者有其他较重情节的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。

    赵陆一律师 2020.10.15 1326人看过
  • 如何控告职务犯罪

    如果是想要报案、控告、举报可以用书面或者口头提出。 接受口头报案、控告、举报的工作人员,应当写成笔录,经宣读无误后,由报案人、控告人、举报人签名或者盖章。

    曲衍桥律师 2022.08.24 431人看过

金和让

北京倡信律师事务所

金和让律师,专职律师擅长刑事辩护

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