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哪些人不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员

2024.04.11 公司法 1431人浏览举报
律师回答
有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员:
1、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的;
2、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的;
3、个人所负债务数额较大,到期未清偿的;
4、因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员;
5、因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员;
6、法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。

风险提示:公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有三年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
法律依据
《中华人民共和国证券投资基金法》第十五条
报告编号:NO.20240411*****

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  • 哪些人不得担任公司的董事监事高级管理人员

    有下列情形之一,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:1、无民事行为能力或限制民事行为能力者;2、因贪污、贿赂、侵占财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未超过5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未超过5年者等等。

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  • 哪些人不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员

    不得担任的人员:1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;2、被吊销执业证书的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

    张福昊律师 2021.12.28 1005人看过
  • 什么人不得担任公司的董事监事高级管理人员

    有下列情形之一,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:无民事行为能力或限制民事行为能力者;因贪污、贿赂、侵占财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未超过5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未超过5年者。

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    不得担任的情形:1、因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;2、担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的等。

    张福昊律师 2021.12.22 1478人看过
  • 哪些情形不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

    有下列情形之一,不得担任公司董事、监事、高级管理人员:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年等。

    2020.08.15 1786人看过
  • 公开募集基金的基金管理人有哪些职责

    职责:1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益等。

    张福昊律师 2021.12.28 1608人看过
  • 在非上市公司中,哪些人不得担任董事、监事、高级管理人员?

    一般限制情形:1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年。

    张福昊律师 2022.01.23 1594人看过
  • 公开募集基金的基金管理人的职责是什么

    公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:(一)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资等。

    李键键律师 2020.04.26 582人看过
  • 董事、高级管理人员可以兼任监事吗

    董事、高级管理人员不得兼任监事。监事会的主要职责就是从维护公司利益的角度出发,对公司董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督;甚至在董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损害时,代表公司对董事、高级管理人员进行诉讼。为确保监事独立客观公正地行使监督权,董事与高级管理人员不得兼任监事。

    张福昊律师 2023.05.25 384人看过

张福昊

河北泰科律师事务所

张福昊律师,专职律师擅长公司法

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