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基金托管人有哪些职责

2024.04.11 公司法 1171人浏览举报
律师回答
基金托管人应当履行下列职责: 1、安全保管基金财产; 2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见; 8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 9、按照规定召集基金份额持有人大会; 10、按照规定监督基金管理人的投资运作; 11、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 风险提示:基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
法律依据
《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条
报告编号:NO.20240411*****

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    张福昊律师 2022.02.21 2126人看过
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  • 基金托管人在哪些情形下会被取消托管资格

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  • 基金托管资格终止的情形有哪些

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    张福昊律师 2021.12.28 746人看过
  • 公开募集基金的基金管理人有哪些职责

    职责:1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益等。

    张福昊律师 2021.12.28 1609人看过
  • 有什么情形基金托管资格会被取消

    有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:(一)连续三年没有开展基金托管业务的;(二)违反证券投资基金法规定,情节严重的;(三)法律、行政法规规定的其他情形。

    张福昊律师 2022.01.10 960人看过
  • 证券公司的托管组履行哪些职责

    职责:1、保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依规定垫付营运资金和客户的交易结算资金;2、采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;3、核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案。

    张福昊律师 2022.01.06 2199人看过
  • 存款保险基金管理机构有哪些职责

    职责有:1、制定并发布与其履行职责有关的规则;2、制定和调整存款保险费率标准,报国务院批准;3、确定各投保机构的适用费率;4、归集保费;5、管理和运用存款保险基金;6、采取早期纠正措施和风险处置措施;7、及时偿付存款人的被保险存款。

    张福昊律师 2021.12.28 3484人看过

张福昊

河北泰科律师事务所

张福昊律师,专职律师擅长公司法

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