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报告编号：NO.20240411*****
【问题分析】您好，您所提出的是关于 ***** 的问题...... ，【解决方案】***** 【具体操作】*****
查看完整报告公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：(一)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;(二)办理基金备案手续;(三)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资等。
有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止:（一）被依法取消基金管理资格；（二）被基金份额持有人大会解任；（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；（四）基金合同约定的其他情形。
不得担任的人员:1、因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；2、对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的管理人员；3、个人所负债务数额较大，到期未清偿的等。
1、在自行销售基金时，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限，与投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。5、未要求所有投资者提供必要的资产证明文件或收入证明文件，未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
1、在自行销售基金时，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件，也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率，并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限，与投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本等。
条件:1、有章程；2、实缴资本不低于一亿元；3、主要股东符合法律规定；4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；5、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6、有场所和设施；7、有良好的内部治理结构和相应的制度；8、法律规定的其他条件。
基金管理人挪用客户资产这样判罚：基金管理人挪用客户资产构成挪用资金罪。根据《中华人民共和国刑法》规定，公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者进行非法活动等活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。
中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。
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