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成立一家证券公司都需要什么条件

2024.04.11 公司法 1497人浏览举报
解析
设立证券公司,应当具备下列条件:
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;
3、有符合本法规定的公司注册资本;
4、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;
5、有完善的风险管理与内部控制制度;
6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;
7、法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

风险提示:满足一定的条件才能设立证券公司,从事证券行业有严格的要求。并且未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
法律依据
《证券法》第一百一十八条
报告编号:NO.20240411*****

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  • 成立一家监理公司需要什么条件

    成立监理公司需要有以下条件:具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。监理公司技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。

    张福昊律师 2020.07.06 6029人看过
  • 怎样才能成立一家证券公司

    应当具备下列条件:1、有公司章程;2、有良好的财务状况和诚信记录;3、有符合规定的注册资本;4、从业人员符合本法规定的条件;5、有完善的风险管理与内部控制制度;6、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;7、法律、行政法规规定的其他条件。

    张福昊律师 2022.02.09 4579人看过
  • 成立一家网吧需要什么条件

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    张福昊律师 2021.12.28 3216人看过
  • 成立一家药厂需要什么条件

    从事药品生产活动,应当具备以下条件:(一)有依法经过资格认定的药学技术人员、工程技术人员及相应的技术工人;(二)有与药品生产相适应的厂房、设施和卫生环境;(三)有能对所生产药品进行质量管理和质量检验的机构、人员及必要的仪器设备;(四)有保证药品质量的规章制度,并符合国务院药品监督管理部门依据药品管理法制定的药品生产质量管理规范要求。

    张福昊律师 2022.03.03 10642人看过
  • 成立一家保安服务公司需要什么条件

    应具备下列条件:不低于100万的注册资本;负责人应当具备任职所需的专业知识和工作经验,无不良记录;有相适应的专业技术人员,取得相应的资格;有住所和所需的设施、装备;有健全的组织机构和管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度。

    张福昊律师 2022.02.14 2141人看过
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    注册一家有限责任公司需要以下这些条件:(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。

    周爱荣律师 2020.10.17 2279人看过
  • 设立证券公司需要什么条件

    设立证券公司,应当具备下列条件:有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;有符合本法规定的注册资本。

    张福昊律师 2019.10.22 2048人看过
  • 注册一家建筑公司要什么条件

    1、公司名称(5 个以上公司备选名称);2、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件(单位房产需在房产证复印件及房屋租赁合同上加盖产权单位的公章;高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对)。

    张福昊律师 2022.03.15 1488人看过
  • 开一家公司需要什么流程

    1、核准名称:确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后,可以去工商局现场或线上提交核名申请;2、提交材料操作:核名通过后,确认地址信息、高管信息、经营范围,在线提交预申请。在线预审通过之后,按照预约时间去工商局递交申请材料。

    周爱荣律师 2020.10.17 1030人看过

张福昊

河北泰科律师事务所

张福昊律师,专职律师擅长公司法

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  • 怎样才能成立一家证券公司
    成立证券公司要满足多方面条件,如符合法律章程、股东有盈利能力等,注册资本依业务而定且为实缴。设立程序包括向国务院证券监督管理机构申请,获批后经注册登记领取营业执照,再申请经营证券业务许可证。
  • 成立一家公司需要哪些条件
    成立公司要满足多方面条件,包括股东与注册资本要求,如有限责任和股份有限公司的股东人数、出资额规定;要有符合规定的公司章程;有公司名称和相应组织架构;有公司住所,满足条件按程序登记即可设立。
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  • 成立一家公司需要什么条件
    成立公司需满足多方面条件,包括股东或发起人数量规定、实行认缴制的注册资本、含重要事项的公司章程、合规的名称与固定住所、明确职责且相互制衡的组织机构,以及有完全民事行为能力的法定代表人。不同行业还有特定要求。
  • 成立一家公司需要具备哪些条件
    成立公司需具备多方面条件,包括股东符合法定人数,有符合章程规定的出资额,制定公司章程,有合规公司名称并建立相应组织机构,有合法住所。满足这些条件并按法定程序登记注册,公司就能合法成立。
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