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上市公司的董监高应该遵守哪些窗口期限制

2026.01.17公司法4人浏览

法律解答:上市公司董监高在窗口期内限制买卖本公司股票。窗口期一般包括定期报告公告前30日内、业绩预告、业绩快报公告前10日内等。
法律依据:《证券法》第四十四条规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份,以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
核心分析:
适用逻辑:董监高因其特殊身份,掌握公司较多内部信息,为防止其利用信息优势进行内幕交易,所以设置窗口期限制。
权利义务:董监高有遵守窗口期限制的义务,否则公司有权收回收益。
关键构成要件:董监高特定身份、在窗口期内买卖股票行为。
实务建议:董监高应牢记窗口期时间节点,避免违规交易。公司可建立内部监督机制,定期提醒董监高。证券监管部门也会对违规行为进行查处,一旦发现董监高违规,会依法追究责任。若董监高对窗口期规定有疑问,可咨询专业证券法律人士或向监管部门咨询。

以上是律师的法律建议,如有疑问,欢迎进一步咨询。

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