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基金管理人挪用客户资产如何判罚

2022.01.06 刑事辩护 1094人浏览举报
律师回答
基金管理人挪用客户资产这样判罚:
基金管理人挪用客户资产构成挪用资金罪。根据《中华人民共和国刑法》规定,公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的,依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。
法律依据
《中华人民共和国刑法》第二百七十二条
报告编号:NO.20220106*****

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    李键键律师 2020.04.26 582人看过
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    职责:1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益等。

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    张福昊律师 2021.12.28 1428人看过
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    张福昊律师 2021.12.28 1037人看过
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    1、在自行销售基金时,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件,也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集,管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率,并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》,为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限,与投资者约定不同的年化收益率,并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。

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    1、在自行销售基金时,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件,也未制作风险揭示书由投资者签字确认。2、向非合格投资者募集,管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量。3、存在保本保收益安排(1)募集推介材料中存在与实际情况不符、向投资者就不确定事项提供确定性的判断或者告知可能使投资者误认为资本金不受损失或者承诺最低收益的表述;(2)在募集宣传过程中存在“基础收益有保障”等不恰当表述;(3)与投资者签署《补充协议》约定预期收益率,并按照预期收益率定期向投资者支付收益;(4)私募基金存在向个别投资者支付固定利息的情况;(5)管理人投资者提供由其他公司出具的《担保函》,为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。管理人按照投资者不同的投资金额和投资期限,与投资者约定不同的年化收益率,并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。4、向投资者承诺使用公司自有资金垫付投资本金及预期收益。5、未要求所有投资者提供必要的资产证明文件或收入证明文件,未合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。

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刘辉

河北德公律师事务所

刘辉律师,专职律师擅长房产纠纷

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