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报告编号：NO.20240411*****
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首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司等。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（三）代销、包销的期限及起止日期。
有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
公开发行证券的程序是：(一)申请。设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和有关文件。(二)核准。核准程序应当公开，依法接受监督。应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定;不予核准的，应当说明理由。(三)发行。证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。(四)承销。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
事项：1、公司的名称、住所；2、发起人、发行人简况；3、筹资的目的；4、公司现有股本总额；6、承销机构的名称、承销方式与承销数量；7、发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式；8、证监会要求载明的其他事项。
资料：1、申请报告、同意决议、设立文件、营业执照、章程等；2、招股说明书、可行性报告、审计报告、法律意见书；3资产评估报告、验资报告；3、股票发行承销方案和承销协议；4、地方政府或者中央企业主管部门要求报送的其他文件。
程序：1、申请人提出公开发行股票的申请；2、相关部门对发行申请进行审批，三十个工作日内作出审批决定，并抄报证券委；3、被批准的申请，送证监会复审；经证监会复审同意，申请人向证券交易所上市委员会提出申请，上市委员会同意接受上市，方可发行股票。
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张福昊律师
